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产融结合监管问题及制度创新研究

作者: 胡恒松
分类: 经济
出版时间: 2016-01-01
发布时间: 2020-10-12
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《产融结合监管问题及制度创新研究》内容简介

产融结合是市场经济发展到一定阶段的必然产物,它不仅是企业发展壮大的一种重要手段,而且是世界经济发展的一大趋势。然而,产融结合是一把“双刃剑”,它为中国企业带来诸多利益的同时也带来了很多潜在的风险,直接威胁着中国产融结合企业的长远发展及整个社会的经济稳定,所以产融结合监管就显得尤为重要。在此背景下,本书围绕产融结合监管问题及制度创新展开研究,并提出了产融结合监管体系的构建蓝图。作者首先提出中国产融结合创新中的诸多问题,然后介绍产融结合的一般理论和发展状况,继而研究中国产融结合发展的特殊性。在全面了解中国产融结合发展特点的基础上分析中国产融结合存在的风险,阐述产融结合监管的重要性和必要性。胡恒松,男,1979年出生,中共党员,中国人民大学区域与城市经济研究所博士后,现任申万宏源证券固定收益融资总部市场发展部总经理,广西钦州市金融办副主任(挂职);兼任北京工商大学硕士生导师,广西钦州学院兼职教授,廊坊发展独立董事;曾任宏源证券团委副书记等职。参加国家“985”项目、国家“211”项目、财政部等多项课题,在《中国证券报》和核心期刊发表多篇财经论文。

《产融结合监管问题及制度创新研究》章节目录
  • 序一
  • 序二
  • 前言
  • 第一章 导论
  • 第一节 选题意义及问题提出
  • 一、选题意义
  • 二、问题提出
  • 第二节 国内外相关研究动态
  • 一、产融结合概念研究
  • 二、产融结合的历史沿革与发展趋势
  • 三、产融结合的成因分析
  • 四、产融结合的模式与形式分析
  • 五、产融结合的效应评估
  • 六、产融结合监管对策研究
  • 第三节 研究的主要内容
  • 第四节 研究思路及主要研究方法
  • 一、研究思路
  • 二、研究方法
  • 第五节 研究中出现的问题、解决方法和目标
  • 一、研究中出现的问题及解决办法
  • 二、本书的写作目标与现实意义
  • 第二章 产融结合概述及中国现状
  • 第一节 产融结合概述
  • 一、产融结合的“产”与“融”
  • 二、产融结合的本质
  • 三、产融结合的必要性与理论基础
  • 第二节 中国产融结合的产生与发展
  • 一、初始发展阶段(改革开放至20世纪90年代初)
  • 二、整顿恢复阶段(20世纪90年代初到2010年)
  • 三、迅速发展阶段(2010年后)
  • 第三节 产融结合一般模式与中国特色
  • 一、以产融结合的主导力量为划分标准的模式
  • 二、以产融结合的具体渠道为划分标准的模式
  • 三、以产融结合的融合方向为划分标准的模式
  • 四、中国产融结合模式的特点
  • 第四节 中国多样化的产融结合方式
  • 一、“由融到产”的产融结合方式
  • 二、“由产到融”的产融结合方式
  • 三、以央企为代表的大企业产融结合规模剧增
  • 四、民营资本产融结合规模将进一步增加
  • 五、互联网金融异军突起
  • 第三章 中国产融结合监管现状分析
  • 第一节 产融结合监管概述
  • 一、产融结合监管的概念
  • 二、产融结合风险案例分析
  • 三、产融结合监管的必要性
  • 四、产融结合多种监管方式
  • 第二节 产融结合监管的理论依据
  • 一、公共利益理论
  • 二、利益集团理论
  • 三、监管政治理论
  • 四、监管成本理论
  • 第三节 产融结合监管的历史演进
  • 一、20世纪30年代前的产融结合监管
  • 二、20世纪30年代到70年代的产融结合监管
  • 三、20世纪70年代后的产融结合监管
  • 第四节 当前中国产融结合监管制度框架
  • 一、监管制度建设尚不成体系
  • 二、监管制度框架应满足企业发展需要——以招商局为例
  • 第四章 中国产融结合监管主体和对象分析
  • 第一节 中国产融结合的多元监管主体
  • 一、广义产融结合监管主体范畴界定
  • 二、行政监管是产融结合监管的核心主体
  • 三、产融结合多元行政监管主体及各自职责
  • 第二节 产融结合监管对象分析
  • 一、产融结合监管对象以央企为主
  • 二、产融结合监管对象的状态划分
  • 三、产融结合监管对象的时间划分
  • 第五章 中国产融结合监管内容分析
  • 第一节 管理层任职资格和能力监管
  • 一、管理层任职资格及能力的衡量
  • 二、管理层应对投资组合风险的能力要求
  • 第二节 资本充足性及资本流动性监管
  • 一、资本充足性的关键性指标
  • 二、流动性的关键性指标
  • 三、财务杠杆风险
  • 第三节 内部交易与利益冲突风险的监管
  • 一、内部交易风险的监管
  • 二、利益冲突风险
  • 第四节 垄断性并购及影响社会公平的行为监管
  • 一、垄断行为的风险
  • 二、“挤占民营资本”的风险
  • 三、整合风险
  • 第五节 风险应急机制及退出机制监管
  • 一、风险应急的关注重点分析
  • 二、道德风险与“大而不能倒”现象的危害性和破坏性
  • 三、投资退出机制的建立和内容
  • 第六章 中国产融结合监管存在的问题
  • 第一节 “官方”监管主体缺位且重复
  • 一、金融监管主体多元导致重复监管
  • 二、非金融业监管主体的监管作用未充分发挥
  • 三、产融结合缺乏统一的监管主体
  • 第二节 其他监管主体作用未充分发挥
  • 一、行业自律监管能力不足
  • 二、企业内部监管作用有限
  • 三、媒体和民众的监管意识薄弱
  • 第三节 产融结合监管内容不明晰且框架不完整
  • 一、产融结合监管法律匮乏
  • 二、产融结合监管制度不完善
  • 三、产融结合监管机制不健全
  • 第七章 产融结合监管模式国际经验借鉴
  • 第一节 金融监管是产融结合监管的核心
  • 一、金融监管的历史演进
  • 二、金融监管的四种模式
  • 第二节 金融监管模式的国际经验借鉴
  • 一、从分业到伞形的美国产融结合监管
  • 二、从分业到混业的英国产融结合监管
  • 三、分业监管是中国金融监管的改革趋势
  • 四、伞形监管是中国金融监管的改革趋势
  • 第三节 国有资产监管是产融结合监管的重要方面
  • 一、国有企业集团产融结合的背景
  • 二、国有企业产融结合风险颇受关注
  • 三、国有企业产融结合监管迫在眉睫
  • 第四节 中国国有资产监管体制的演变
  • 一、地方探索国有资产管理模式
  • 二、国家设立专业国有资产管理机构
  • 三、国有资产管理的新探索
  • 四、新的国有资产监管体制的建立
  • 第五节 国有企业监管模式的国际比较与借鉴
  • 一、英国国企的双重监管模式
  • 二、美国国企以国会为主的监管模式
  • 三、德国国企的多渠道监管模式
  • 四、意大利国企的国家参与制监管模式
  • 五、日本专门监管和一般监管结合的国企监管模式
  • 第八章 中国产融结合监管的对策研究
  • 第一节 产融结合监管的总体框架与总体目标
  • 一、总体框架
  • 二、总体目标
  • 三、确定产融结合监管主体的三种模式探讨
  • 第二节 产融结合监管需多主体的协同配合
  • 一、牵头监管与合作监管并举
  • 二、提高产融结合企业自身监管
  • 三、充分发挥行业自律组织的监管作用
  • 四、加强新闻媒体与人民大众对产融结合的监管
  • 第三节 产融结合监管内容指标体系的构建
  • 一、基于资本充足性与流动性监管指标的监管体系
  • 二、基于管理层任职资格和能力的监管指标体系
  • 三、基于垄断性并购及影响社会公平行为的监管指标体系
  • 四、基于风险应急机制及退出机制的监管指标体系
  • 五、基于大额内部交易与关联交易的监管指标体系
  • 第四节 强化产融结合的规范运作
  • 一、完善产融结合法律法规建设
  • 二、制定统一的产业投资金融控股比例上限
  • 三、按“一参一控”标准规定产融结合数量
  • 四、确立统一的产业投资金融的运作模式
  • 第五节 完善产融结合监管制度
  • 一、建立牵头监管制度
  • 二、建立合作监管制度
  • 三、建立健全监管信息共享机制
  • 四、构建防火墙制度
  • 五、建立完善的危机应对机制
  • 第六节 建立健全金融监测和预警机制
  • 一、建立金融风险测评结果反馈制度
  • 二、建立金融机构综合评级制度
  • 三、建立外部审计制度
  • 四、规范金融各创新业务市场准入制度
  • 五、完善金融企业产权制度
  • 六、建立金融企业大股东的风险监测制度
  • 第九章 建议
  • 建议一:产融结合监管主体——建议在国资委下设立“产融监管部”
  • 建议二:产融结合监管体系——建议由“产融监管部”与“融产监管部”共同构建而成
  • 建议三:产融结合的监管内容及监管标准——建议根据需要设立标准及内容,并动态调整
  • 参考文献
  • 附录
  • 重要学术术语索引
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